合规整改后，涉案企业签下跨国“大单”

最高人民检察院

合规整改后

涉案企业签下跨国“大单”

检察机关加强异地协作护航“中国基建”走出去

“我们刚刚在国外签订了两个高标准农田建设项目，预计投资金额2400万元，预期利润数百万元……”日前，甘肃某建设安装工程有限公司（下称“建设公司”）法定代表人王某给江苏省东海县检察院检察官打来电话，称公司2023年度营业收入、利润双双增长，公司发展持续向好。

2018年底，建设公司承包的海外项目急需开工。为了让部分身体条件不达标的工人能顺利到境外做工程，负责招工的向某向王某汇报后，找到专门制作假证的张某，以每本120元的价格让其伪造了14本出入境时需要查验的健康证明证书。

2019年1月，东海县公安机关在开展打击假章假证专项行动时抓获了张某，发现其帮助向某伪造假证的事实。经东海县检察院提起公诉，2020年7月，法院以伪造、买卖国家机关证件罪分别判处张某、向某有期徒刑三年和有期徒刑一年六个月、缓刑二年，各并处罚金。2021年5月，王某被公安机关抓获归案，后被取保候审。2023年1月，王某涉嫌伪造、买卖国家机关证件案被移送东海县检察院审查起诉。

“我在境外还有个项目在谈，这个项目可能因为我要被耽搁了……”接受讯问时，王某自愿认罪认罚，并说出了自己的担忧。该院立即对涉案企业开展办案影响评估工作，了解到该公司与数家国企签订了中东多国多个项目的施工合同，而且都是由王某负责项目推进。

“如何在依法办案的同时保证公司项目顺利开展，是我们必须考虑的问题。”办案检察官表示，该院经充分评估诉讼风险，在王某被取保候审期限届满后，没有继续对其采取强制措施，并批准其多次赴海外对接项目工程，同时决定启动涉案企业合规程序。

然而，建设公司远在甘肃省张掖市甘州区，如何确保合规考察工作顺利开展？2023年4月，办案检察官与涉案公司所在地的甘州区检察院取得联系，说明相关情况并提出异地合规协作请求。同年8月，经层报江苏省检察院同意后，东海县检察院联合甘州区检察院对涉案公司开展异地合规协作。

2023年9月，东海县检察院与张掖市检察院、甘州区检察院通过视频连线，邀请第三方组织专家共同召开涉案企业合规异地协作考察评估会议，对建设公司的合规计划进行审查并发表各自意见。在后续考察中，两地检察机关共同帮助企业梳理管理漏洞，制定整改措施，跟踪、督促其整改到位。三个月的合规考察期满后，第三方评估机制管委会出具了合规考察报告。

今年1月17日，东海县检察院召开线上听证会，邀请公安机关、甘州区检察院、第三方组织专家代表以及人大代表、政协委员参加，对建设公司的合规考察过程进行听证和讨论，与会人员一致支持检察机关作不起诉处理。同日，东海县检察院依法对王某作出不起诉决定并公开宣告。

企业需求问得准

检察服务才精准

北京：打造“问需-履职”护企工作路径

“我们邀请检察官到公司对员工进行反舞弊教育，提高员工的廉洁意识。”北京市海淀区检察院在“检察护企”专项行动中，专门推出服务企业的专属平台“检启智远”小程序。日前，该小程序收到了某互联网企业提交的普法课订单。该院立即与该公司对接沟通，随后以互联网企业刑事法律风险防控为主题，为该公司安排了一堂生动的法治讲座，受到该公司的欢迎。

北京市检察机关在“检察护企”专项行动中的妙招不止这一个。据悉，该市检察机关精心打造“问需-履职”工作路径，以企业发展法治需求侧牵引“检察护企”履职供给侧。

自“检察护企”专项行动开展以来，北京市检察院组织全市检察机关统一开展问需调研活动，邀请各级工商联、各行业企业代表积极建言献策。同时，该院认真梳理总结企业诉求，分门别类制定“检察护企”履职清单，形成“检察护企”问需集群效应和一体履职的服务矩阵。

问需调研结束后，北京市检察院及时进行专题汇总，研判对策措施，将“问需清单”转为“履职清单”。针对科创企业反映集中的“中小企业合规建设能力不足”问题，该院部署全市检察机关于6月3日至7日集中开展“走进科技园区 护航科创企业合规发展”系列活动，走进中关村环保园、未来科学城、怀柔科学城等13个重点科技园区，集中讲解北京市检察院、市公安局、市工商联发布的《科创型中小企业合规管理指引（试行）》，并现场答疑解惑。活动覆盖92家企业，受众2700余人次。

“作为科创型中小企业，我们更需要高度重视依法合规经营，检察官对合规风险点的讲解深入浅出，非常透彻。”“利益冲突问题在民营企业内部较为多发，检察官对刑法修正案的讲解，让我们进一步厘清了经营中罪与非罪的界限。”“感谢检察官帮我们梳理清楚了涉诉问题的法律关系，这次现场答疑收获很大。”参加活动的企业代表对检察机关组织的活动如是评价。